商工行政諮詢系統-常見問答

銀樓業防制洗錢與打擊資恐FAQ

全部涵蓋範圍及應配合遵守之規定確認客戶身分與留存紀錄程序交易申報與通報程序其他應遵循事項罰則

在執行確認客戶身分時，有沒有需要加強審查的情況？

答：對於高風險情形，除確認客戶身分與留存客戶身分資料及交易紀錄外，應額外採取下列強化確認客戶身分措施：

進行交易前，取得負責人或高階管理人員之同意。
採取合理措施以瞭解客戶資金來源。
採取強化之持續監督。